淳安縣財(cái)政局關(guān)于印發(fā)《淳安縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》的通知

各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，縣政府直屬各單位：

《淳安縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)縣政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

淳安縣財(cái)政局

2024年10月22日

淳安縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）

為更好發(fā)揮淳安縣產(chǎn)業(yè)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“縣產(chǎn)業(yè)基金”) 引領(lǐng)撬動(dòng)作用，根據(jù)《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（浙財(cái)建〔2021〕75號(hào)）等文件精神，制定本辦法。

一、總體要求

（一）縣產(chǎn)業(yè)基金是由縣人民政府引導(dǎo)設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的投資基金，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金政策導(dǎo)向作用，引導(dǎo)各類(lèi)投資主體投資我縣重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向“4+1”深綠產(chǎn)業(yè)體系聚集，推動(dòng)全縣科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）縣產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則進(jìn)行運(yùn)作管理，給予一定投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度，并健全盡職免責(zé)機(jī)制。

（三）縣產(chǎn)業(yè)基金以產(chǎn)業(yè)扶持為導(dǎo)向，促進(jìn)國(guó)有資本保值增值，重點(diǎn)投向健康水業(yè)、健康食品、全域旅游、普惠林業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等縣內(nèi)發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。

（四）發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)性和基礎(chǔ)性作用，圍繞某一重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)設(shè)立的主題基金應(yīng)聚焦投資方向，引進(jìn)關(guān)鍵企業(yè)，撬動(dòng)更多產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)在我縣落地，形成產(chǎn)業(yè)區(qū)塊鏈集聚效應(yīng)。

（五）縣產(chǎn)業(yè)基金資金主要通過(guò)財(cái)政預(yù)算、國(guó)有資本出資等方式安排。

二、管理架構(gòu)

（一）縣產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行基金管理委員會(huì)、基金管理辦公室、基金管理公司三級(jí)管理架構(gòu)，按照本辦法各司其職、各盡其責(zé)。縣基金管理委員會(huì)為縣產(chǎn)業(yè)基金的決策機(jī)構(gòu)；基金管理辦公室負(fù)責(zé)相關(guān)主題基金的日常管理工作；基金管理公司負(fù)責(zé)相關(guān)主題基金的市場(chǎng)化運(yùn)作。

（二）基金管理委員會(huì)由縣政府常務(wù)副縣長(zhǎng)任主任，分管縣領(lǐng)導(dǎo)任副主任，成員包括縣發(fā)改局、縣財(cái)政局（縣國(guó)資辦）、縣投促局、相關(guān)產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)或平臺(tái)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、出資人、基金管理公司等單位負(fù)責(zé)人。

（三）基金管理委員會(huì)主要職責(zé)：根據(jù)國(guó)家和我縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，研究確定縣產(chǎn)業(yè)基金的投資原則和投資要求，審議表決投資決策建議，決定基金的資金籌集及增資計(jì)劃，審議基金年度工作報(bào)告，協(xié)調(diào)基金重大投資事項(xiàng)等。

（四）基金管理辦公室按相關(guān)主題基金分別設(shè)在相關(guān)主管部門(mén)或平臺(tái)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)），其主要職責(zé)：負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)基金管理委員會(huì)決策，研究制定主題基金具體管理辦法，加強(qiáng)對(duì)主題基金的管理和監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并負(fù)責(zé)政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

（五）基金管理公司根據(jù)主題基金委托，按照委托協(xié)議約定負(fù)責(zé)基金的具體投資和運(yùn)作管理，其主要職責(zé)：負(fù)責(zé)收集和匯總基金投資合作意向并進(jìn)行篩選后提出項(xiàng)目投資計(jì)劃，按照審議決定的基金投資計(jì)劃，開(kāi)展對(duì)擬投資合作項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資談判、擬定章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作，向基金管理委員會(huì)提交投資決策建議，定期向基金管理會(huì)辦公室報(bào)送基金運(yùn)作情況。

（六）建立縣財(cái)審會(huì)議定期研究制度。每年縣財(cái)審會(huì)議聽(tīng)取各主題基金管理辦公室的年度工作匯報(bào)，研究縣產(chǎn)業(yè)基金投資方向和財(cái)政預(yù)算資金安排方案，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)基金管理重大事項(xiàng)等。

三、投資模式

（一）縣產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金統(tǒng)稱(chēng)子基金。

（二）縣產(chǎn)業(yè)基金通過(guò)股權(quán)投資方式進(jìn)行運(yùn)作，必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資公開(kāi)交易類(lèi)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

經(jīng)基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，不受上述條款限制，法律法規(guī)禁止的除外。

（三）縣產(chǎn)業(yè)基金一般應(yīng)委托專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理，選聘的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)不低于以下條件：

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門(mén)或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

2.有固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合格投資者募集資金;

3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)；

4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選聘可采取面向社會(huì)公開(kāi)選聘、省市政府產(chǎn)業(yè)基金合作機(jī)構(gòu)中選聘、項(xiàng)目方自帶合作機(jī)構(gòu)等方式，其中面向社會(huì)公開(kāi)選聘須符合公開(kāi)遴選程序。

四、投資管理

（一）縣產(chǎn)業(yè)基金投資管理一般程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集、項(xiàng)目初審、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等。

（二）縣主題產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)依法建立完善的投資決策機(jī)制，通過(guò)基金章程或合伙協(xié)議明確設(shè)立投資決策委員會(huì)。政府、國(guó)企出資方可派出出資人代表，對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，但不參與基金的日常管理。

（三）縣主題產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)建立完善的投后管理制度。如基金發(fā)生投后重大事項(xiàng)，基金管理公司應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)報(bào)送基金管理辦公室后提交基金管理委員會(huì)決策。

本辦法所稱(chēng)投后重大事項(xiàng)，主要包括縣產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長(zhǎng)等核心要素變更等，項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于:

1.直投項(xiàng)目控股股東及經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直投項(xiàng)目政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的;

2.基金管理公司的控股股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化;

3.基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)(含)以上發(fā)生變化。

五、費(fèi)用和收益分配

（一）縣產(chǎn)業(yè)基金法人主體應(yīng)向基金管理公司支付委托管理費(fèi)用。管理費(fèi)用原則上按照不超過(guò)基金投資金額（到位資金）2%的比例按年支付，原則上退出期和延長(zhǎng)期不收取。

（二）縣產(chǎn)業(yè)基金中政府、國(guó)有企業(yè)出資人和其他出資人收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。政府、國(guó)有企業(yè)出資人僅以出資額為限對(duì)基金承擔(dān)有限責(zé)任。

（三）為激勵(lì)基金管理公司引進(jìn)人才，不斷提高運(yùn)作管理水平，可參照市場(chǎng)行業(yè)慣例和市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)通行做法，對(duì)于投資效益較好的項(xiàng)目，可從項(xiàng)目投資收益中提取一定比例用于對(duì)基金管理公司的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。

六、基金退出

（一）縣產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期滿(mǎn)或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程或者合伙協(xié)議約定的條件退出，具體退出方式可采取上市退出、股份或份額回購(gòu)、股份或份額轉(zhuǎn)讓、股票減持、清算等方式。章程或合伙協(xié)議中沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定縣產(chǎn)業(yè)基金退出價(jià)格的依據(jù)。

（二）縣產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，縣產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

1.章程或協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。

2.縣產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶(hù)1年以上，子基金未實(shí)際出資的。

3.未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成縣產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。

4.基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及相關(guān)運(yùn)作方案政策導(dǎo)向的,或績(jī)效達(dá)不到預(yù)期效果的。

5.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及縣產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

（三）縣產(chǎn)業(yè)基金投資存續(xù)期限一般不少于7年，分別明確投資期和退出期。經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長(zhǎng)。

七、績(jī)效考核和風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）基金管理辦公室對(duì)基金管理公司的運(yùn)作管理開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為續(xù)聘基金管理公司的重要依據(jù)。

（二）縣產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)境內(nèi)具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向基金管理公司出具銀行托管報(bào)告。

（三）縣產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成縣產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。

（四）縣產(chǎn)業(yè)基金和基金管理公司應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法規(guī)及政策要求在相應(yīng)的行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、國(guó)家監(jiān)管部門(mén)登記或備案。

（五）基金管理公司要建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。

八、盡職免責(zé)條款

（一）本條款旨在進(jìn)一步加快縣產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作，保護(hù)相關(guān)從業(yè)人員敢于擔(dān)當(dāng)、積極履職，營(yíng)造改革創(chuàng)新、支持實(shí)干的良好氛圍。盡職免責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

1.激勵(lì)擔(dān)當(dāng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新。縣產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作遵循投資客觀規(guī)律，容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為處理依據(jù)。堅(jiān)持正向激勵(lì)和嚴(yán)格約束相結(jié)合，旗幟鮮明為科學(xué)決策、正確履職的工作人員撐腰鼓勁，引導(dǎo)工作人員擺脫不敢投的思想包袱，敢于擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)、大膽探索創(chuàng)新，不斷推動(dòng)縣產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作更加符合實(shí)際、優(yōu)化迭代升級(jí)。

2.實(shí)事求是，區(qū)別對(duì)待。嚴(yán)格區(qū)分、準(zhǔn)確把握失誤與失職、敢為與亂為、負(fù)責(zé)與懈怠、為公與謀私的界限，把工作人員在推進(jìn)縣產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作中先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)；把上級(jí)尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同上級(jí)明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)；把推動(dòng)發(fā)展過(guò)程中的無(wú)意過(guò)失，同謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)。

3.客觀公正，準(zhǔn)確把握。堅(jiān)持公開(kāi)透明，以事實(shí)為依據(jù)、以紀(jì)法為準(zhǔn)繩，客觀公正、準(zhǔn)確把握失誤和錯(cuò)誤發(fā)生的背景原因、動(dòng)機(jī)目的、政策依據(jù)、情節(jié)輕重和性質(zhì)后果等情況，充分聽(tīng)取意見(jiàn)，科學(xué)認(rèn)定工作人員的責(zé)任，既合理容錯(cuò)、容糾并舉，又堅(jiān)持原則、嚴(yán)肅紀(jì)律。

（二）以下情形可以申請(qǐng)盡職免責(zé)認(rèn)定：

1.在貫徹中省市縣大政方針和改革精神，執(zhí)行有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策部署中，因缺乏經(jīng)驗(yàn)依據(jù)、借鑒條件等，在縣產(chǎn)業(yè)基金制度設(shè)計(jì)、政策制定過(guò)程中，出現(xiàn)偏差或造成負(fù)面影響的。

2.對(duì)法律法規(guī)沒(méi)有明令禁止、全國(guó)無(wú)先例可循或政策界限不明確的事項(xiàng)，因先行先試而出現(xiàn)失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的。

3.受政策調(diào)整等因素影響，投資未達(dá)到預(yù)期效果、造成損失或其他負(fù)面影響的。

4.在我縣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)（含招商引資項(xiàng)目）的項(xiàng)目投資中發(fā)生損失的。

5.在我縣重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目投資以及對(duì)小微企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資中發(fā)生損失的。

6.采用國(guó)際、國(guó)內(nèi)通用的估值方法開(kāi)展股權(quán)投資，對(duì)擬投資企業(yè)的投資價(jià)值進(jìn)行估值的，后續(xù)證明估值存在偏差。

7.因不可抗力因素、自然風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)發(fā)展周期、市場(chǎng)重大變化等客觀因素導(dǎo)致投資損失的。

8.參與集體決策的工作人員明確提出反對(duì)意見(jiàn)或保留意見(jiàn)（有書(shū)面依據(jù)），經(jīng)事實(shí)證明該意見(jiàn)正確，且該項(xiàng)決策與投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在直接關(guān)系的。

9.其他符合盡職免責(zé)的情形。

九、報(bào)告制度和信息披露

（一）每季度結(jié)束后60日內(nèi)，各基金管理公司應(yīng)及時(shí)向基金管理辦公室報(bào)送各基金的投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化、資金使用等情況。

（二）會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)，各基金管理公司應(yīng)向基金管理辦公室提交基金年度工作報(bào)告和經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，由基金管理辦公室審核后報(bào)基金管理委員會(huì)審議。

（三）基金管理辦公室應(yīng)督促合作的基金管理公司、項(xiàng)目企業(yè)建立重大事項(xiàng)披露制度，定期提交項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等。

（四）縣產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營(yíng)異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營(yíng)停頓等重大事項(xiàng)，基金管理公司應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向基金管理辦公室報(bào)告，基金管理辦公室報(bào)請(qǐng)基金管理委員會(huì)提出處理意見(jiàn)。

十、附 則

本辦法自2024年11月22日起實(shí)施，實(shí)施前已經(jīng)原基金管理委員會(huì)決策通過(guò)合作的基金管理公司和項(xiàng)目按照原協(xié)議條款履行。

附件：淳安縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）.pdf